86、下列關(guān)于有效市場(chǎng)假設(shè)理論的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息做出了反映

　　B.證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格只對(duì)為公眾所知的信息做出了反映

　　C.股票價(jià)格的變化也就是隨機(jī)變動(dòng)的

　　D.存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者可以根據(jù)已知信息獲利

　　87、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.基金的銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等中載明

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以設(shè)定基金銷售費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)

　　C.基金管理人可以自行根據(jù)情況設(shè)定相應(yīng)的費(fèi)率

　　D.未經(jīng)募集說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人使用不同費(fèi)率

　　88、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定(　　)。

　　A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B.不得出現(xiàn)與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容相抵觸的陳述

　　C.不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外

　　D.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

　　89、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為(　　)。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.平衡型基金

　　90、當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時(shí)，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任(　　)。

　　A.以固有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用

　　B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)

　　C.賠償投資者投資機(jī)會(huì)成本

　　D.在基金募集期限屆滿后30Et內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　91、如果基金公司違規(guī)或存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，則中國(guó)證監(jiān)會(huì)將(　　)。

　　A.依法責(zé)令整改

　　B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般采取監(jiān)管談話

　　D.基金管理公司整改完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收

　　92、基金資產(chǎn)賬戶管理包括(　　)。

　　A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開(kāi)立、更名、銷戶及資產(chǎn)過(guò)戶等工作

　　B.托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立，對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理

　　C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)基金的銀行賬戶進(jìn)行

　　D.保證基金賬戶的開(kāi)立和使用只限于滿足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶

　　93、下列屬于ETF份額的交易規(guī)則的是(　　)。

　　A.基金上市首日額開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起實(shí)施

　　C.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　94、分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)的相對(duì)比較。

　　A.資產(chǎn)配置的不同

　　B.投資人的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.風(fēng)格的不同

　　95、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列(　　)條件的，方可成立。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　96、采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為以下哪幾種類型?(　　)

　　A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中性型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)喜好型

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　97、影響資產(chǎn)管理的客戶特征可以分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B.投資限制

　　C.稅收狀況

　　D.資金規(guī)模

　　98、比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APT)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的定義，以下說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(APM)的定義是具體的

　　B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(APM)的定義是抽象的

　　C.套利定價(jià)模型(APT)的定義是具體的

　　D.套利定價(jià)模型(APT)的定義是抽象的

　　99、開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指(　　)。

　　A.基金登記

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　100、保本基金的主要特點(diǎn)包括(　　)

　　A.采用投資組合保險(xiǎn)策略

　　B.在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證

　　C.基金資產(chǎn)大部分投資于與基金到期日一致的債券

　　D.投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲得潛在的高回報(bào)

　　101、在基金銷售過(guò)程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過(guò)基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無(wú)關(guān)的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用

　　C.向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

　　102、投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括(　　)。

　　A.過(guò)分自信

　　B.重視當(dāng)前和熟悉的事物

　　C.回避損失和“心理”會(huì)計(jì)

　　D.互相影響

　　103、基金托管人的信息披露義務(wù)有(　　)。

　　A.將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)

　　B.復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告

　　C.復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

　　D.編制并公告臨時(shí)報(bào)告書(shū)，按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

　　104、基金資產(chǎn)估值的基本原則包括(　　)。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.交易所上市股票和權(quán)證以收盤(pán)價(jià)估值，上市債券以收盤(pán)凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值

　　105、從外國(guó)的情況看，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作可以包括(　　)。

　　A.對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記

　　B.向投資者報(bào)告賬戶的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報(bào)表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等

　　C.根據(jù)基金申購(gòu)與贖回的情況，完成與銷售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥

　　D.負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資

　　106、下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　107、按照股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可以將股票劃分為(　　)。

　　A.增長(zhǎng)類股票

　　B.能源類股票

　　C.周期類股票

　　D.穩(wěn)定類股票

　　108、關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.最優(yōu)證券組合是無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

　　B.特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過(guò)他的無(wú)差異曲線來(lái)反映

　　C.根據(jù)不同投資者的無(wú)差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合

　　D.一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

　　109、基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有(　　)。

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

　　D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　110、基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

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