86、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需要的文件包括(　　)。

　　A.個(gè)人身份證

　　B.已經(jīng)辦理股票賬戶卡

　　C.已經(jīng)辦理基金賬戶卡

　　D.基金合同

　　87、下列是證券組合管理基本步驟的是(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進(jìn)行證券投資分析

　　C.組建證券投資組合

　　D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　88、以下選項(xiàng)中，屬于進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

　　B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題

　　D.投資期限

　　89、折(溢)價(jià)率反映(　　)之間的關(guān)系。

　　A.開(kāi)放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

　　90、有下列(　　)情形之一的，封閉式基金應(yīng)當(dāng)終止上市。

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人不足1000人

　　C.基金折價(jià)率連續(xù)20個(gè)工作日超過(guò)20%的

　　D.基金份額總額低于核準(zhǔn)的規(guī)模

　　91、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素的有(　　)。

　　A.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　B.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向

　　C.通貨膨脹

　　D.社會(huì)制度

　　92、股利貼現(xiàn)模(DDM)按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定，可演化為以下哪些形式?(　　)

　　A.固定增長(zhǎng)模型

　　B.三階段DDM模型

　　C.隨機(jī)DDM模型

　　D.內(nèi)涵報(bào)酬率模型

　　93、股東對(duì)公司和其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)

　　B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書(shū)面通知公司和其他股東

　　C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　94、募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任(　　)。

　　A.承擔(dān)全部募集費(fèi)用

　　B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人

　　C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資者

　　D.30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還投資者

　　95、下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)立的賬戶有(　　)。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.上海證券交易所證券賬戶

　　D.深圳證券交易所證券賬戶

　　96、套利理論的觀點(diǎn)有(　　)。

　　A.套利理論者認(rèn)為投資者可以不斷地進(jìn)行套利交易

　　B.市場(chǎng)均衡時(shí)，證券組合的期望收益完全由其承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所確定

　　C.市場(chǎng)均衡可以通過(guò)套利達(dá)到

　　D.市場(chǎng)可以有均衡狀態(tài)

　　97、監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽(tīng)監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問(wèn)法和綜合分析法，(　　)等。

　　A.賬表核實(shí)法

　　B.資料審閱法

　　C.重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法

　　D.現(xiàn)場(chǎng)觀察法

　　98、債券投資的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　99、關(guān)于基金經(jīng)理任職資格的表述正確的是(　　)。

　　A.取得從業(yè)資格證

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　C.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　100、基金管理公司內(nèi)部控制包括(　　)。

　　A.內(nèi)部控制機(jī)制

　　B.內(nèi)部控制原則

　　C.內(nèi)部控制措施

　　D.內(nèi)部控制目的

　　101、基金清算程序是(　　)。

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)

　　B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)

　　C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)

　　D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

　　102、我國(guó)《證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員

　　103、證券投資基金份額持有人按其持有的份額享有(　　)法定權(quán)益。

　　A.資產(chǎn)所有權(quán)

　　B.收益分配權(quán)

　　C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.資產(chǎn)管理權(quán)

　　104、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　105、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有(　　)。

　　A.不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載

　　B.披露中存在應(yīng)披露而未披露信息

　　C.對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益率進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　D.詆毀其他基金管理人托管人

　　106、我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求有(　　)。

　　A.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

　　B.基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立

　　C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位，基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)

　　D.基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公告

　　107、我國(guó)對(duì)基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括(　　)。

　　A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶

　　B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以在異地開(kāi)設(shè)基金賬戶

　　C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶;一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶

　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

　　108、申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括(　　)等。

　　A.基金申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　109、基金終止的原因有(　　)。

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會(huì)決定

　　C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　110、基金募集信息披露包括(　　)。

　　A.首次募集披露

　　B.續(xù)存期募集信息披露

　　C.定期募集信息披露

　　D.長(zhǎng)期募集信息披露

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