21、對個別基金績效的衡量屬于(　　)。

　　A.內(nèi)部衡量

　　B.絕對衡量

　　C.外部衡量

　　D.微觀衡量

　　22、收益率曲線向右上方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率(　　)短期債券收益率。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.高于

　　D.不能確定

　　23、證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有者與保管者的關(guān)系

　　B.持有者與監(jiān)督者的關(guān)系

　　C.持有者與托管者的關(guān)系

　　D.委托人與受托人的關(guān)系

　　24、目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例計提基金管理費。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　25、(　　)是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計劃

　　C.市場營銷實施

　　D.市場營銷控制

　　26、(　　)是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險等。

　　A.操作風險

　　B.系統(tǒng)性風險

　　C.非系統(tǒng)性風險

　　D.管理運作風險

　　27、投資者的投資目標最主要的是由(　　)決定的。

　　A.市場運行的狀況

　　B.投資者需要

　　C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)

　　D.投資者的財務(wù)狀況

　　28、關(guān)于加強對公司投資管理人員的管理，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動，建立公平交易制度

　　B.制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施

　　C.對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測，及時分析并按規(guī)定履行報告義務(wù)-

　　D.建立嚴格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算，確�；�金資產(chǎn)的安全

　　29、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是(　　)。

　　A.風險控制制度

　　B.員工自律

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　30、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，(　　)。

　　A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準

　　B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

　　C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準

　　D.需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

　　31、(　　)采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　32、下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　B.ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求

　　C.ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險

　　D.國內(nèi)首只ETF采用的是抽樣復制

　　33、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是(　　)。

　　A.3個工作日內(nèi)

　　B.3日內(nèi)

　　C.5個工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　34、基金會計的計量屬性屬于(　　)。

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　35、基金的會計復核沒有(　　)。

　　A.基金賬務(wù)復核

　　B.基金頭寸復核

　　C.基金業(yè)績復核

　　D.基金規(guī)模復核

　　36、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預期理論，水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率會(　　)。

　　A.上升

　　B.不變

　　C.下降

　　D.以上皆不正確

　　37、在證券投資基金信托關(guān)系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　38、證券投資基金的審批制是指(　　)。

　　A.基金發(fā)起人向證券監(jiān)管當局報送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度

　　B.證券監(jiān)管當局對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度

　　C.證券監(jiān)管當局對基金的設(shè)立進行非實質(zhì)性審查，并批準設(shè)立的制度

　　D.基金在證券監(jiān)管當局登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立的制度

　　39、關(guān)于依法處分基金財產(chǎn)的說法正確的是(　　)。

　　A.基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割

　　B.基金托管人可以單獨處分基金財產(chǎn)

　　C.基金托管人可以自行運用基金的分紅資產(chǎn)

　　D.托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

　　40、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準是何種監(jiān)管手段?(　　)

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟手段

　　D.教育手段

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