三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記工作。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.2005年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類(lèi)型。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金

　　的對(duì)價(jià)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率

　　風(fēng)險(xiǎn)就越高。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.由于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在

　　ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作

　　出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額

　　的行為。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.1OF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.基金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來(lái)源。 (　　)

　　A.正確 R錯(cuò)誤

　　14.交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，協(xié)助

　　基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基

　　于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)性的原

　　則。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

　　交割事宜。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，必須以書(shū)面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.基金營(yíng)銷(xiāo)主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門(mén)承擔(dān)，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷(xiāo)售。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.開(kāi)放式基金的價(jià)值取決于其投資標(biāo)的物的價(jià)值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.基金管理人不可能操縱估值結(jié)果。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.QDI1基金份額凈值必須以人民幣計(jì)算并披露。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，投資管理活動(dòng)的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資

　　產(chǎn)或金融負(fù)債是非交易性的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了

　　增倉(cāng)或減倉(cāng)操作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.基金利潤(rùn)中的未分配利潤(rùn)不轉(zhuǎn)入下期分配。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.對(duì)于基金和基金公司，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)

　　業(yè)稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.對(duì)投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買(mǎi)

　　賣(mài)股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，征收較低的所得稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.封閉式基金一般至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.不同基金類(lèi)別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異，即使是同一類(lèi)別的基金，計(jì)提管理費(fèi)

　　的方式也可能不同。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖

　　回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.對(duì)基金監(jiān)管可以采用行政手段。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.基金管理公司必須由具備條件的非金融機(jī)構(gòu)作為主要股東。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票

　　一樣，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.督察長(zhǎng)連續(xù)2次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.在不允許賣(mài)空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找

　　到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.由資本市場(chǎng)線所反映的關(guān)系可以看出，在均衡狀態(tài)下，市場(chǎng)對(duì)有效組合的風(fēng)險(xiǎn)(標(biāo)準(zhǔn)差)

　　提供補(bǔ)償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，通過(guò)分析公開(kāi)信息是可以取得超額收益的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，資產(chǎn)負(fù)債狀況是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 (， )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.一般情況下，歷史數(shù)據(jù)分析方法假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)偏好者，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間

　　存在正相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.買(mǎi)人并持有策略是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性

　　資產(chǎn)配置的投資者。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類(lèi)別收益變化的把握能力沒(méi)有直接

　　的關(guān)系。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)

　　間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.基本分析是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場(chǎng)是有效的，任何積極的股票投資策略都不

　　能取得超過(guò)市場(chǎng)的投資收益。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.債券投資組合的內(nèi)部收益率是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算

　　使現(xiàn)金流的終值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54}大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的曲

　　率就是債券的凸性。凸性對(duì)投資者是有利的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.較平緩的收益曲線說(shuō)明長(zhǎng)期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞增，而較陡峭的收

　　益曲線預(yù)示長(zhǎng)短期債券之問(wèn)的收益差額是遞減的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.經(jīng)過(guò)對(duì)市場(chǎng)的有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)有效性較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)的投

　　資策略。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.基金評(píng)價(jià)目的在于將具有優(yōu)秀投資能力的基金托管人鑒別出來(lái)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.信息比率較低的基金其表現(xiàn)要好于信息比率較大的基金。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.資產(chǎn)配置能力實(shí)際上反映了基金在宏觀上的擇時(shí)能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

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