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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷6

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  31.目前,我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起( )個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。

  A.6 B.9 C.12 D.18

  32.某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股,到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金,選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購(gòu)傭金。假設(shè)5月5日股票A和股票B的均價(jià)分別15.5元和4.5元,基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量為A股票10000股和B股票20000股,發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%,假設(shè)該投資者選擇以ETF份額方式交納認(rèn)購(gòu)傭金,則投資者最終可得的凈認(rèn)購(gòu)份額為:

  A.242550 B.245000 C.247500 D.244000

  33.受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.基金發(fā)起人 B.基金份額持有人

  C.基金托管人 D.基金管理人

  34.一般情況下,基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  C.董事會(huì) D.基金份額持有人大會(huì)

  35.下列選項(xiàng)中,不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

  A.資產(chǎn)保管 B.資產(chǎn)清算

  C.資產(chǎn)的投資運(yùn)作 D.監(jiān)督基金管理人

  36.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

  A.證券公司 B.信托投資公司

  C.證券登記結(jié)算中心 D.商業(yè)銀行

  37.開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后,余額應(yīng)當(dāng)歸( )所有。

  A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金發(fā)行人

  38.基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用從( )中支付。

  A.管理人收益 B.托管人收益 C.基金資產(chǎn) D.投資人收益

  39.目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按( )計(jì)提。

  A.日 B.周 C.月 D.季

  40.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。

  A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值

  C.基金發(fā)行規(guī)模 D.固定金額

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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