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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷4

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  81.開(kāi)放式基金的分紅方式有( )。

  A.現(xiàn)金分紅方式

  B.股利分紅

  C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

  D.增加投資份額

  82.下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有( )。

  A.非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入

  B.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入

  C.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入

  D.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

  83.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( )。

  A.虛假記載

  B.承諾收益

  C.誤導(dǎo)性陳述

  D.重大遺漏

  84.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括( )。

  A.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

  B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

  C.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)

  D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

  85.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說(shuō)法正確的是( )。

  A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

  B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取

  D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

  86.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司( )等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

  A.違法違規(guī)

  B.違反基金合同

  C.技術(shù)故障

  D.操作失誤

  87.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括( )。

  A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)

  B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

  C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

  D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

  88.在信息分類的基礎(chǔ)上,將市場(chǎng)的有效性分為( )形式。

  A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

  B.無(wú)效市場(chǎng)

  C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

  D.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

  89.按投資目的,證券組合通常包括( )類型。

  A.資本市場(chǎng)型

  B.收入型

  C.固定資產(chǎn)型

  D.增長(zhǎng)型

  90.資產(chǎn)配置的基本方法有( )。

  A.歷史數(shù)據(jù)法

  B.系列數(shù)據(jù)法

  C.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)法

  D.情景綜合分析法

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