三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.開放式基金的買賣價格受二級市場供求關(guān)系的影響。( )

　　102.公司型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金。( )

　　103.依據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。( )

　　104.證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。( )

　　105.目前，我國的基金均為契約型基金，沒有公司型基金。( )

　　106.指數(shù)基金是選取特定的指數(shù)作為跟蹤對象，力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。( )

　　107.標(biāo)準(zhǔn)差將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。( )

　　108.當(dāng)市場利率降低時，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風(fēng)險。 ( )

　　109.我國首只ETF—上證50ETF是采用抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行構(gòu)建的。( )

　　110.與QDII基金一樣,公募基金也可以進(jìn)行國際市場投資。( )

　　111.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取已知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。 ( )

　　112.ETF份額的認(rèn)購可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。 ( )

　　113.基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。 ( )

　　114.我國封閉式基金的募集期限一般為6個月。 ( )

　　115.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。 ( )

　　116.場外申購贖回時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金。 ( )

　　117.基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )

　　118.公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。 ( )

　　119.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益。 ( )

　　120.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。 ( )

　　121.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如,最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。 ( )

　　122.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。 ( )

　　123.基金托管人根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)告。 ( )

　　124.市場營銷分析是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月有效地貫徹營銷計劃活動。 ( )

　　125.代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。 ( )

　　126.在現(xiàn)有開放式基金銷售過程中，商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。 ( )

　　127.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。 ( )

　　128.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣計算并披露。 ( )

　　129.我國基金管理人的管理費(fèi)用每日計提并累計，按月支付。( )

　　130.要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由獨立的第三方來進(jìn)行估值。 ( )

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