二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括( )。

　　A.注冊登記機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.基金評級公司

　　2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為( )。

　　A.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

　　B.受當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律

　　C.關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　3.根據(jù)基金運作方式，基金可以分為( )。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.主動型基金

　　D.收入型基金

　　4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

　　A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險不同

　　B.債券基金可以確定一個準確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測

　　D.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　5.下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是( )。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資

　　B.是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境

　　內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外

　　理財產(chǎn)品

　　D.QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集

　　6.封閉式基金發(fā)售方式主要有( )。

　　A.金額認購

　　B.證券認購

　　C.網(wǎng)上發(fā)售

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　7.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式正確的是( )。

　　A.贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額一贖回總金額一贖回費用

　　D.贖回金額一贖回總金額+贖回費用

　　8.1OF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于1000人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　9.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　B.注冊資本不低于2億元人民幣

　　C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　10.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A.組織機構(gòu)健全

　　B.制衡監(jiān)督有效

　　C.職責(zé)劃分清晰

　　D.激勵約束合理

　　11.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨立性原則

　　D.適時性原則

　　12.( )是衡量銀行信用風(fēng)險和市場風(fēng)險程度的基本標準，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承

　　擔(dān)風(fēng)險的能力。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.資本充足率

　　D.資本收益率

　　13.對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于( )。

　　A.不得承銷證券

　　B.不得向他人貸款

　　C.不得向他人提供擔(dān)保

　　D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　14.稽核監(jiān)督部門負責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有( )。

　　A.對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B.獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性

　　C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查

　　D.健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)

　　15.產(chǎn)品或品牌的營銷計劃應(yīng)包括( )。

　　A.計劃實施概要

　　B.市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機會

　　C.目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略

　　D.行動方案、預(yù)算和控制

　　16.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素有( )。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　17.對不存在活躍市場的投資品種進行估值( )。

　　A.應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)

　　確定公允價值

　　B.運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的

　　交易價格

　　C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場

　　參數(shù)

　　D.應(yīng)通過不定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性

　　18.基金費用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的是( )。

　　A.管理費

　　B.托管費

　　C.銷售服務(wù)費

　　D.交易費用

　　19.基金財務(wù)會計報表包括( )。

　　A.利潤表

　　B.現(xiàn)金流量表

　　C.資產(chǎn)負債表

　　D.凈值變動表

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