二、多項(xiàng)選擇題參考答案

　　1.ABC

　　【解析】世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同。證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為

　　“共同基金”;在英國(guó)及中國(guó)香港被稱(chēng)為“單位信托基金”;在日本和中國(guó)臺(tái)灣稱(chēng)為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國(guó)家稱(chēng)為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”。

　　2.ABCD

　　【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　【解析】封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不

　　同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　4.ABCD

　　【解析】系列基金又稱(chēng)為傘型基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，

　　子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　5.ABCD

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過(guò)397

　　天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相

　　當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　6.AC

　　【解析】本題考查開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)。選項(xiàng)B的正確說(shuō)法應(yīng)該是“已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申

　　請(qǐng)不得撤銷(xiāo)”。選項(xiàng)D的正確說(shuō)法應(yīng)該是“銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一

　　定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

　　結(jié)果為準(zhǔn)”。

　　7.AD

　　【解析】本題考查基金管理人收取贖回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.ABC

　　【解析】本題考查QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別。選項(xiàng)D的

　　正確說(shuō)法應(yīng)該是“基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投

　　資額度。”

　　9.ACD

　　【解析】本題考查基金管理公司的主要職責(zé)。安全保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。10.ABCD

　　【解析】本題考查公司內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)流程。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容。

　　13.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活

　　動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　14.ABCD

　　【解析】營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素包括產(chǎn)品、費(fèi)率、渠道、促銷(xiāo)。

　　15.ABC

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

　　16.ABC

　　【解析】基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系

　　統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　17.ABC

　　【解析】本題考查基金管理費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金利潤(rùn)——二其他收入。選項(xiàng)c“買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入”屬于利息

　　收入。

　　20.AD

　　【解析】開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。21.ABCD

　　【解析】基金稅收的相關(guān)政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題、基金管理人和基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查基金信息披露的作用。

　　23.BCD

　　【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告

　　以及基金上市交易公告書(shū)等。

　　24.ABD

　　【解析】本題考查QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求。選項(xiàng)C“投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)

　　生的風(fēng)險(xiǎn)信息”屬于基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中的特殊性披露要求。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)符合的條件。

　　26.ABC

　　【解析】本題考查信息披露違規(guī)處罰的類(lèi)別。承擔(dān)賠償責(zé)任的是違規(guī)的機(jī)構(gòu)，而不是其負(fù)

　　責(zé)人。所以選項(xiàng)D不選。

　　27.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資政策的內(nèi)涵。

　　28.ABC

　　【解析】本題考查資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)。資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有

　　摩擦，所以選項(xiàng)D不選。

　　29.ABD

　　【解析】力圖避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在委托他人代為投資、隨大流、追漲殺跌等行為。

　　30.AD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置管理的原因。一方面-，資產(chǎn)配置管理可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)、提

　　高收益的作用。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以要進(jìn)行

　　資產(chǎn)配置管理。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的分類(lèi)。選項(xiàng)D“資產(chǎn)混合配置”屬于從時(shí)間跨度和風(fēng)格類(lèi)別 上的分類(lèi)，所以不選。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略的比較。

　　33.ACD

　　【解析】股票投資風(fēng)格分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)有公司規(guī)模、股票價(jià)格行為、公司成長(zhǎng)性。

　　34.BCD

　　【解析】本題考查常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略。常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括小公司效應(yīng)、低市盈

　　率效應(yīng)、被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)、遵循公司內(nèi)部人交易等策略。

　　35.BC

　　【解析】本題考查投資組合內(nèi)部收益率的計(jì)算需要滿(mǎn)足的假定。

　　36.BCD

　　【解析】所有證券價(jià)格趨勢(shì)與市場(chǎng)利率水平變化反運(yùn)動(dòng)，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，所以不選A。37.ACD

　　【解析】本題考查稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑。

　　38.BCD

　　【解析】當(dāng)且僅當(dāng)收益率曲線(xiàn)是水平狀態(tài)或收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線(xiàn)平行移動(dòng)

　　(利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降)時(shí)，債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率

　　波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查基金績(jī)效評(píng)價(jià)的困難性。

　　40.BCD

　　【解析】本題考查夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別。

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