二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.基金評(píng)級(jí)公司

　　2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為( )。

　　A.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門(mén)

　　B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律

　　C.關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

　　D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　3.根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為( )。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.主動(dòng)型基金

　　D.收入型基金

　　4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

　　A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　5.下列關(guān)于QDII基金的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

　　B.是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境

　　內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外

　　理財(cái)產(chǎn)品

　　D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

　　6.封閉式基金發(fā)售方式主要有( )。

　　A.金額認(rèn)購(gòu)

　　B.證券認(rèn)購(gòu)

　　C.網(wǎng)上發(fā)售

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　7.下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是( )。

　　A.贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用

　　D.贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用

　　8.1OF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于1000人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　9.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　B.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　　C持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　D.最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　10.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.組織機(jī)構(gòu)健全

　　B.制衡監(jiān)督有效

　　C.職責(zé)劃分清晰

　　D.激勵(lì)約束合理

　　11.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　12.( )是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承

　　擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.資本充足率

　　D.資本收益率

　　13.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于( )。

　　A.不得承銷(xiāo)證券

　　B.不得向他人貸款

　　C.不得向他人提供擔(dān)保

　　D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　14.稽核監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有( )。

　　A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性

　　C.對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

　　D.健全完善內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)

　　15.產(chǎn)品或品牌的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃應(yīng)包括( )。

　　A.計(jì)劃實(shí)施概要

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀、市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略

　　D.行動(dòng)方案、預(yù)算和控制

　　16.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要應(yīng)依據(jù)的因素有( )。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

　　17.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值( )。

　　A.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)

　　確定公允價(jià)值

　　B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的

　　交易價(jià)格

　　C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)

　　參數(shù)

　　D.應(yīng)通過(guò)不定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　　18.基金費(fèi)用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的是( )。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　D.交易費(fèi)用

　　19.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括( )。

　　A.利潤(rùn)表

　　B.現(xiàn)金流量表

　　C.資產(chǎn)負(fù)債表

　　D.凈值變動(dòng)表

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