二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素，其內(nèi)容包括(　　)。

　　A.評(píng)估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境

　　B.收集、分析金融市場(chǎng)、相關(guān)基金產(chǎn)品、本公司以往的歷史數(shù)據(jù)

　　C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)

　　D.評(píng)估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素

　　2.基金產(chǎn)品的投資所涉及的思路包括(　　)。

　　A.確定目標(biāo)客戶(hù)

　　B.選擇與目標(biāo)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.考慮相關(guān)法律

　　D.基金產(chǎn)品線(xiàn)控制

　　3.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　4.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考慮?(　　)

　　A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，能夠滿(mǎn)足基金資金清算和劃撥的需要

　　B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作

　　C.商業(yè)銀行資金雄厚

　　D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)集中

　　5.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作的監(jiān)督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

　　A.定期報(bào)告

　　B.行政處罰

　　C.書(shū)面警示

　　D.電話(huà)提示

　　6.基金財(cái)產(chǎn)不得用于(　　)等投資活動(dòng)。

　　A.承銷(xiāo)證券

　　B.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　7.下列有關(guān)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的1.5%

　　B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率犬多在1%～1.5%左右

　　C.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下

　　D.貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0

　　8.在我國(guó)，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的是(　　)。

　　A.交易傭金

　　B.證管費(fèi)

　　C.上市年費(fèi)

　　D.信息披露費(fèi)

　　9.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的文件有(　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.托管協(xié)議草案

　　D.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　10.下列屬于基金的重大事件的有(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)

　　11.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

　　B.公募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　C.證券投資基金通過(guò)公開(kāi)發(fā)售方式募集

　　D.證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)

　　12.價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為(　　)。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢(shì)型股票

　　13.收入型和增長(zhǎng)混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，二者的均衡可以通過(guò)(　　)方式獲得。

　　A.使組合中的收入型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　B.選擇那些既能帶來(lái)收益，又具有增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行組合

　　C.使組合中的價(jià)值型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　D.選擇那些能帶來(lái)收益的證券進(jìn)行組合

　　14.基金評(píng)級(jí)通常采用的方法有(　　)。

　　A.對(duì)基金進(jìn)行分類(lèi)

　　B.建立評(píng)級(jí)模型

　　C.計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)

　　D.劃分評(píng)價(jià)等級(jí)

　　15.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　16.在基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的(　　)會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)生重要的影響。

　　A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　C.資本實(shí)力

　　D.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

　　17.基金投資決策過(guò)程涉及的部門(mén)有(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.投資決策委員會(huì)

　　C.基金投資部

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　18.基金促銷(xiāo)的主要手段是(　　)。

　　A.人員推銷(xiāo)

　　B.廣告促銷(xiāo)

　　C.營(yíng)業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　19.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括(　　)。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　20.(　　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　D.基金發(fā)行費(fèi)

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