二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有(　　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.單位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融產(chǎn)品

　　2.基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金(　　)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登記

　　3.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.份額限制不同

　　B.交易場所不同

　　C.期限不同

　　D.價格形成方式不同

　　4.下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是(　　)。

　　A.又稱為傘型基金

　　B.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

　　C.多個基金共用一個基金合同

　　D.子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　5.貨幣市場基金不得投資的金融工具有(　　)。

　　A.流通受限的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　6.下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是(　　)。

　　A.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額

　　B.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

　　C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

　　7.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是(　　)。

　　A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人;收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　C.對于持續(xù)持有期少于20日的投資人.，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　8.QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于(　　).

　　A.一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　9.基金管理公司的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.依法募集資金

　　D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制機(jī)制包括的層次有(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　11.以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流

　　程主要有(　　)。

　　A簽署基金合同

　　B.基金運(yùn)作

　　C.基金募集

　　D.基金終止

　　12.基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　B.對基金投融資比例的監(jiān)督

　　C.對基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D.對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

　　13.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括(　　)。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風(fēng)險評估

　　C.業(yè)務(wù)活動

　　D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

　　14.營銷組合的要素是基金營銷的核心內(nèi)容，這些要素包括(　　)。

　　A.渠道

　　B.費(fèi)率

　　C.產(chǎn)品

　　D.促銷

　　15.(　　)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.保險公司

　　16.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括(　　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　17.對于基金管理費(fèi)，以下說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險成正比，與基金規(guī)模成反比

　　B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

　　D.我國基金大部分按照2.5%的比例計提基金管理費(fèi)

　　18.下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是(　　)。

　　A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　C.某行業(yè)投資占股票投資的比例

　　D.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　19.基金的收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

　　A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

　　C.買人返售金融資產(chǎn)收入

　　D.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

　　20.開放式基金的分紅方式有(　　)。

　　A.現(xiàn)金分紅方式

　　B.增加投資份額

　　C.股利分紅

　　D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

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