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2013證券從業(yè)《投資基金》高分沖刺卷及答案

2013證券從業(yè)《投資基金》高分沖刺卷及答案
第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 6 頁:判斷題
第 8 頁:參考答案及解析

  31.【解析】答案為A。略

  32.【解析】答案為B。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范;滬、深證券交易所主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。

  33.【解析】答案為B。投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu),是公司最高投資決策機(jī)構(gòu),以定期或不定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問題。

  34.【解析】答案為B。投資管理人員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括公司投資決策委員會(huì)成員,公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人,基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等。

  35.【解析】答案為B。題干是對(duì)增長型證券組合的考查。信奉有效市場理論的機(jī)構(gòu)投資者通常會(huì)傾向于指數(shù)化型證券組合,以求獲得市場平均的收益水平。

  36.【解析】答案為B。影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素主要是指年齡或投資周期、資產(chǎn)負(fù)債狀況、財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)、財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好等。一般情況下,對(duì)于個(gè)人投資者而言,個(gè)人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要的因素。

  37.【解析】答案為A。略

  38.【解析】答案為B。行為金融理論認(rèn)為,投資者行為是非理性的,且與理性行為不一致。

  39.【解析】答案為B。宣傳推介材料使用的語言應(yīng)準(zhǔn)確清晰,不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述,不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。

  40.【解析】答案為A。略

  41.【解析】答案為A。略

  42.【解析】答案為A。有效市場假設(shè)理論認(rèn)為,證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。股票價(jià)格的任何變化只會(huì)由新信息引起。由于新信息是不可預(yù)測的,因此股票價(jià)格的變化也就是隨機(jī)變動(dòng)的。

  43.【解析】答案為A。略

  44.【解析】答案為B。在價(jià)值的計(jì)算方法模型中,只有零增長模型股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。

  45.【解析】答案為B。投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票,其支付曲線為凸型。

  46.【解析】答案為A。略

  47.【解析】答案為B。恒定混合策略在市場向上變動(dòng)時(shí)放棄了利潤,市場向下運(yùn)動(dòng)時(shí)增加了損失。

  48.【解析】答案為A。略

  49.【解析】答案為A。略

  50.【解析】答案為B。資產(chǎn)配置的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ),構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例,并保持不變。

  51.【解析】答案為A。略

  52.【解析】答案為B。買入并持有策略只在構(gòu)造投資組合時(shí)要求市場具有一定的流動(dòng)性。恒定混合策略要求對(duì)資產(chǎn)配置進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整,但調(diào)整方向與市場運(yùn)動(dòng)方向相反,因此對(duì)市場流動(dòng)性有一定的要求但要求不高。對(duì)市場流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略。

  53.【解析】答案為B。與歷史數(shù)據(jù)法相比,情景綜合分析法在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時(shí)間范圍不同,也要求更高的預(yù)測技能,由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。

  54.【解析】答案為A。恒定混合策略要求對(duì)資產(chǎn)配置進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整,但調(diào)整方向與市場運(yùn)作方向相反,因此對(duì)市場流動(dòng)性有一定的要求但要求不高。

  55.【解析】答案為B。替代互換存在的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于以下方面:(1)糾正市場定價(jià)偏差的過渡期比預(yù)期的更長;(2)價(jià)格走向與預(yù)期相反;(3)全部利率反向變化。

  56.【解析】答案為B。道氏理論的主要觀點(diǎn)之一是市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為。

  57.【解析】答案為B。積極型管理的目標(biāo)是超越市場,獲取超出市場平均水平的收益率,或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)。

  58.【解析】答案為B。宏觀績效衡量力求反映全部基金的整體表現(xiàn)。

  59.【解析】答案為B。可以根據(jù)特雷諾指數(shù)對(duì)基金進(jìn)行排序。特雷諾指數(shù)越大,基金的績效表現(xiàn)越好。但是,并非完全如此,因?yàn)樘乩字Z指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)。

  60.【解析】答案為B。基金績效衡量不同于對(duì)基金組合本身表現(xiàn)的衡量。基金組合表現(xiàn)本身著重在于反映組合本身的回報(bào)情況,并不考慮投資目標(biāo)、投資范圍、投資約束、組合風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)格的不同對(duì)基金組合表現(xiàn)的影響。

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