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2013證券從業(yè)《投資基金》高分沖刺卷及答案

2013證券從業(yè)《投資基金》高分沖刺卷及答案
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 6 頁:判斷題
第 8 頁:參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

  1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括(  )。

  A.基礎(chǔ)利率

  B.發(fā)行人的信用度

  C.提前贖回等其他條款

  D.到期期限

  2.(  )是指?jìng)(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

  A.操作風(fēng)險(xiǎn)

  B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

  3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在(  )開立的證券賬戶。

  A.商業(yè)銀行

  B.基金管理公司

  C.中國(guó)結(jié)算公司

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  4.對(duì)于基金交易費(fèi),以下說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

  B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

  C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

  D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

  5.(  )是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

  A.基金資產(chǎn)清算

  B.基金凈資產(chǎn)估值

  C.基金資產(chǎn)估值

  D.基金負(fù)債清算

  6.下列選項(xiàng)中,不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(  )。

  A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

  B.基金合同的期限要在5年以上

  C.基金募集金額不低于2億元人民幣

  D.基金份額持有人不少于200人

  7.目前,我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(  )年左右。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  8.某投資人投資1萬元認(rèn)購(gòu)基金,認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為(  )元,認(rèn)購(gòu)份額為(  )份。

  A.150.24.12520

  B.118.58,9884.42

  C.115,9586.33

  D.118.58,9881.42

  9.契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是(  )。

  A.基金公司章程

  B.托管協(xié)議

  C.基金合同

  D.基金招募說明書

  10.對(duì)基金管理人而言(  )營(yíng)銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

  A.封閉式基金

  B.開放式基金

  C.私募基金

  D.公募基金

  11.基金產(chǎn)品的募集者是(  )。

  A.基金份額持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.證券交易所

  12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括(  )。

  A.基金代銷機(jī)構(gòu)

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份額持有人

  13.按照投資對(duì)象不同,可將基金分為(  )。

  A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

  B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

  C.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

  D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

  14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,股票基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于債券。

  A.50%;50%

  B.60%;40%

  C.80%;60%

  D.60%;80%

  15.一般而言,全球資產(chǎn)配置的期限為(  )。

  A.1個(gè)季度

  B.半年以內(nèi)

  C.1年以上

  D.10年以上

  16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制,下列哪一項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的?(  )

  A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

  B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

  C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

  D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

  17.(  )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

  A.基金公會(huì)

  B.基金監(jiān)管部

  C.基金委員會(huì)

  D.基金公司會(huì)員部

  18.(  )擔(dān)負(fù)著投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。

  A.市場(chǎng)部

  B.交易部

  C.投資部

  D.研究部

  19.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是(  )。

  A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

  C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

  20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是(  )。

  A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人

  B.注冊(cè)資本低于2000萬元人民幣,財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

  C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2

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