41.( )主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　42.“證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)�！�，證券公司將受到的處罰是( )。

　　A.給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　B.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　43.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到“證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)材料”之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　A.5個(gè)工作日 B.30個(gè)工作日

　　C.60個(gè)工作日 D.10個(gè)工作日

　　44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由( )向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　A.客戶本人 B.信托公司

　　C.客戶委托他人 D.證券交易所

　　45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的( )，約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　A.維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式

　　B.補(bǔ)倉(cāng)價(jià)格

　　C.補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例

　　D.證券公司要求客戶補(bǔ)倉(cāng)的通知方式

　　46.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )，期限不超過( )。

　　A.2倍，6個(gè)月 B.3倍，8個(gè)月

　　C.5倍，10個(gè)月 D.10倍，1年

　　47.客戶融資買入、融券賣出的證券，標(biāo)的證券為股票的，該股票應(yīng)在交易所上市交易滿( )。

　　A.1年 B.1個(gè)月

　　C.3個(gè)月 D.6個(gè)月

　　48.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　D.融資保證金比例=融資買入證券數(shù)量÷(保證金×買入價(jià)格)×100%

　　49.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問題，證券交易所采取措施進(jìn)行控制，其中包括：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

　　A.20% B.25%

　　C.60% D.50%

　　50.根據(jù)人民銀行1997年的通知，( )不得參與交易所債券回購(gòu)交易。

　　A.證券公司 B.保險(xiǎn)公司

　　C.商業(yè)銀行 D.信托公司

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷