31.( )是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.30% B.100%

　　C.5% D.500%

　　33.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，每年( )，證券交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　A.6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)

　　B.3月31日

　　C.1月31日和7月31日過(guò)后的30日內(nèi)

　　D. 12月31日之前

　　34.在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失( )。

　　A.部分由證券公司自身承擔(dān)

　　B.完全由證券公司自身承擔(dān)

　　C.完全由證券公司客戶(hù)承擔(dān)

　　D.由證券公司和受托管理的客戶(hù)分別承擔(dān)

　　35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本不低于( )元人民幣。

　　A.10億 B.2億

　　C.1億 D.5億

　　36.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.20% B.50%

　　C.5% D.10%

　　37.自然人不得用( )參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.靠抵押物品獲得的貸款資金 B.籌集的他人資金

　　C.信用卡取現(xiàn)的資金 D.自己持有的證券

　　38.( )應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。

　　A.證券公司 B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券交易所 D.托管機(jī)構(gòu)

　　39.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的規(guī)定，下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A.不設(shè)申購(gòu)上限

　　B.不設(shè)申購(gòu)下限

　　C.金額上限是1億元，申購(gòu)數(shù)量不限

　　D.申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)500萬(wàn)股

　　40.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少( )披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

　　A.每月 B.每個(gè)季度

　　C.每周 D.每個(gè)工作日

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷