三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認為，證券投資管理成本的存在使在長期中戰(zhàn)勝市場變得更加困難甚至不可能。 ( )

　　102.開放式基金不是目前國際上的主流基金組織形式。( )

　　103.證券投資基金在運作中實行制衡機制，即投資人擁有所有權，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。( )

　　104.基金托管人有權對基金資產(chǎn)進行投資運作。( )

　　105.證券投資基金的管理人不僅負責基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管，但基金托管人負責對基金的保管與運作負責監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護。( )

　　106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。( )

　　107.開放式基金應保持足夠的現(xiàn)金和流動性高的資產(chǎn)應付贖回。( )

　　108.更換基金管理人、基金托管人，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )

　　109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，并以股息形式獲取投資收益。( )

　　110.對于估值日無交易的證券,可不對其估值。( )

　　111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，可以認為該股票基金屬于成長型基金。( )

　　112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進型的基金。( )

　　113.股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響;基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。( )

　　114.主動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。( )

　　115.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長期增值和盈利為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。( )

　　116.當市場利率上升時，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風險。( )

　　117.混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。( )

　　118.基金進行信息披露時，應該對其未來一個會計年度的業(yè)績進行合理預測。 ( )

　　119.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。( )

　　120.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。 ( )

　　121.我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機構或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。( )

　　122.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機構投資人發(fā)行基金的方式。( )

　　123.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證監(jiān)會提出上市申請。( )

　　124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請基金份額上市交易。( )

　　125.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。( )

　　126.自收到核準文件6個月內(nèi)進行開放式基金的募集;募集期自發(fā)售基金份額之日起不超過3個月。( )

　　127.開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。( )

　　128.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應基于但可以適當超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。( )

　　129.我國基金管理人應根據(jù)規(guī)定計算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。( )

　　130.基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。( )

　　編輯推薦：

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題