三、判斷題

　　1、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進行負債經(jīng)營，因此，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對那些具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得多。 ( )

　　2、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費。( )

　　3、基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )

　　4、風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

　　5、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )

　　6、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。 ( )

　　7、基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機構(gòu)理財部。 ( )

　　8、基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。 ( )

　　9、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障股東的利益。 ( )

　　10、審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

　　11、公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。 ( )

　　12、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個月。( )