1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。

　　答案：A

　　2.營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　答案：A

　　3.設(shè)立證券營業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。

　　答案：B

　　4.證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個月籌建期內(nèi)完成籌建工作。

　　答案：B

　　5.當(dāng)賣出委托時(shí)，電腦將自動查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無效委托，不得為客戶提供融券交易。

　　答案：A

　　6.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。

　　答案：B

　　7.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制不應(yīng)少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的5%。

　　答案：B

　　8.警告處罰可使證券從業(yè)人員暫停從業(yè)資格12個月。

　　答案：B

　　9.財(cái)務(wù)管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。

　　答案：A

　　10.客戶的交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。

　　答案：A

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