二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為( )。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有( )。

　　A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　C.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　5.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

　　6.非柜臺(tái)委托主要有( )等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.傳真委托

　　D.自助和電話自動(dòng)委托

　　7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有( )。

　　A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。

　　A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日( )。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30

　　D.13： 00～15：27

　　10.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價(jià)

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

　　11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B.國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。

　　A.10%以上的證券中斷交易

　　B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　13.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。

　　A.緣故法

　　B.被動(dòng)接受法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　14.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。

　　A.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。

　　A.申購新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補(bǔ)全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　　16.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。

　　A.可度量性

　　B.有價(jià)值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有( )。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前

　　C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于( )。

　　A.結(jié)算方式不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.配股

　　B.送紅股

　　C.增發(fā)新股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有( )。

　　A.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%x行權(quán)比例

　　C.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例

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