查看匯總：2015年8月證券從業(yè)全五科考前押題卷及答案（5套）

　　1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開(kāi)市。

　　A.2008年10月19日

　　B.2009年1O月30日

　　C.2009年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。

　　A.期貨

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。

　　A.債券交易

　　B.期權(quán)交易

　　C.近期交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《企業(yè)所得稅法》

　　5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

　　A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

　　B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

　　C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

　　D.交易結(jié)果的登記情況

　　6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。

　　A.普通席位 B.特殊席位

　　C.交易單元 D.交易席位

　　7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　A.所有投資者

　　B.出讓方

　　C.買入方

　　D.證券公司

　　8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立( )個(gè)。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)( )辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

　　10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。

　　A.證券存管

　　B.證券托管

　　C.證券交易

　　D.證券交付

　　11.中小企業(yè)板開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12.債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。

　　A.每百元資金到期年收益額

　　B.每百元資金到期年收益率

　　C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

　　D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

　　13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。

　　A.最高申報(bào)數(shù)量

　　B.最低申報(bào)數(shù)量

　　C.平均申報(bào)數(shù)量

　　D.最初申報(bào)數(shù)量

　　14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

　　A.證券名稱

　　B.買賣雙方的成交價(jià)

　　C.買賣雙方的成交量

　　D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

　　15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A.9：15～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：o0～15：30

　　16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。

　　A.特別停牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.掛牌

　　18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)

　　D.10%以上的證券中斷交易

　　19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　A.資金賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.基金賬戶

　　20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。

　　A.信托

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.依附

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