31、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

　　正確答案：Y

　　32、認股權證的交易可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以以場外交易市場進行。

　　正確答案：Y

　　33、機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米.

　　正確答案：Y

　　34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。

　　正確答案：Y

　　35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　正確答案：Y

　　36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割。

　　正確答案：Y

　　37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。

　　正確答案：Y

　　38、 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

　　正確答案：N

　　39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.

　　正確答案：N

　　40、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

　　正確答案：Y

　　41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

　　正確答案：N

　　42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。

　　正確答案：N

　　43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　正確答案：N

　　44、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

　　正確答案：N

　　45、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金.

　　正確答案：Y

　　46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關

　　正確答案：Y

　　47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。

　　正確答案：N

　　48、債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。

　　正確答案：N

　　49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。

　　正確答案：N

　　50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　正確答案：Y

　　51、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性.

　　正確答案：N

　　52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一.

　　正確答案：N

　　53、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　正確答案：Y

　　54、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　正確答案：N

　　55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。

　　正確答案：Y

　　56、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

　　正確答案：N

　　57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。

　　正確答案：Y

　　58、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。

　　正確答案：N

　　59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.

　　正確答案：N

　　60、證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。

　　正確答案：N

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