41、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常( )。

　　A. 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

　　B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

　　C. 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

　　D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

　　正確答案：C

　　42、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分(　　)

　　A.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　43、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)()的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.四年

　　正確答案：A

　　44、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)

　　正確答案：B

　　45、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。

　　A. 交易所股東大會(huì)

　　B. 交易所理事會(huì)

　　C. 交易所董事會(huì)

　　D. 交易所會(huì)員大會(huì)

　　正確答案：B

　　46、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　正確答案：B

　　47、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于

　　A. 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　48、工作地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　49、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)________備案。

　　A. 交易所會(huì)員大會(huì)

　　B. 交易所理事會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 交易所董事會(huì)

　　正確答案：C

　　50、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是________。

　　A. 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B. 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C. 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　正確答案：D

　　51、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A. 證券的收付稱(chēng)為交割

　　B. 資金的收付稱(chēng)為交收

　　C. 先清算后交割、交收

　　D. 先交割后清算

　　正確答案：D

　　52、下面 (　　) 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連通性

　　C.經(jīng)濟(jì)性

　　D.公平性

　　正確答案：D

　　53、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是________。

　　A. 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算

　　B. 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C. 從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D. 證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A.一個(gè)月

　　B.二個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.10天

　　正確答案：B

　　55、下列關(guān)于基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　正確答案：A

　　56、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶(hù)上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　正確答案：A

　　57、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　58、在三級(jí)清算模式中，(　　)是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。

　　A.一級(jí)清算

　　B.二級(jí)清算

　　C.三級(jí)清算

　　D.四級(jí)清算

　　正確答案：B

　　59、1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A. 1% 10%

　　B. 5% 10%

　　C. 2% 5%

　　D. 10% 1%

　　正確答案：A

　　60、國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種()來(lái)加以確定的。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

　　B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

　　C.供求關(guān)系

　　D.年收益率

　　正確答案：A

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱※考試吧:2015證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　2015年《基礎(chǔ)知識(shí)》精選模擬試題匯總※2015證券報(bào)名時(shí)間

　　考試吧:2015第三季證券預(yù)約式?jīng)_刺專(zhuān)題※8月證券預(yù)約式報(bào)名入口