二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列不屬于公開原則的是( ).

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　D.上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是( )。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　　D.直接進入交易場所自行買賣證券

　　4.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。

　　A.證券承銷與保薦、證券自營

　　B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

　　C.證券投資咨詢

　　D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

　　5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　　A.數(shù)量

　　B.價格

　　C.種類

　　D.相應的變動情況

　　6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有( )。

　　A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　B.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　7.證券交易的清算包括( )。

　　A.收益清算

　　B.證券清算

　　C.資金清算

　　D.價格清算

　　8.委托指令的基本要素包括( )。

　　A.證券賬號

　　B.品種

　　C.價格

　　D.買賣方向

　　9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國債及債券回購.

　　D.基金

　　10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。

　　A.最低價格賣出

　　B.最高價格賣出

　　C.最低價格買人

　　D.最高價格買入

　　11.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民

　　幣金融工具，包括( )。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.中國人民銀行發(fā)行的國債

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　12.下列實行當日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.B股

　　B.債券

　　C.權(quán)證

　　D.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　13.證券經(jīng)紀業(yè)務可分為( )。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券公司代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣

　　D.投資者自行買賣

　　14.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有( )。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括( )。

　　A.客戶

　　B.客戶指定的存管銀行

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　D.證券公司

　　16.市場細分的直接依據(jù)包括( )。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投資者行為因素

　　D.心理因素

　　17.網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有( )。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.市場性

　　C.連續(xù)性

　　D.安全性

　　18.公司股東大會審議的事項涉及( )等的，公司應在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A.以股抵債

　　B.重大資產(chǎn)重組

　　C.向原有股東配售股份

　　D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A.凍結(jié)

　　B.再投資

　　C.質(zhì)押

　　D.待處理

　　20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

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