81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　82、 在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。

　　A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

　　C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) (按時(shí)間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　84、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( C )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　85、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定投資品種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　87、 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的(ABCD)原則。

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國(guó)債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　　C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　B. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　C. 集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　92、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國(guó)債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司( AB )的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　95、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。

　　A.各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　96、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(AB)。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉(cāng)位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　97、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的(BCD)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )

　　C.13333

　　D.2000000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　99、 以下說法正確的有( ABD)。

　　A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結(jié)算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護(hù)比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

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