21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、( )下營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C. 無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　27、 按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購(gòu)買渠道

　　B.購(gòu)買時(shí)機(jī)

　　C.忠誠(chéng)度

　　D.投資動(dòng)機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日()申購(gòu)資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時(shí)間先后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　33、 對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

　　A.交易時(shí)間

　　B.撮合交易時(shí)間

　　C.詢價(jià)時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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