三、判斷題

　　1.A[解析]結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　2.A[解析]結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。

　　3.B[解析]在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

　　4.B[解析]證券交易所采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。

　　5.A[解析]共同對手方(Central Counter Party，CCP)是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。在采用共同對手方制度下，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資信心和活躍市場交易。

　　6.A[解析]證券交易的交收指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。

　　7.A[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人中請開立資金交收賬戶時，同時應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　8.B[解析]結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。

　　9.A[解析]結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。

　　10.A[解析]對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。記名證券完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)，完成了登記過戶，證券交易才告結(jié)束。

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