參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

　　12.B

　　【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

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