21.ABCD

　　【解析】本題考查現(xiàn)金流情況披露的相關(guān)內(nèi)容。

　　22.ABD

　　【解析】本題考查上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。

　　23.ABD

　　【解析】本題考查定價基準日的相關(guān)知識。

　　24.ACD

　　【解析】本題考查關(guān)于發(fā)行股份限售期的規(guī)定。

　　25.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　26.AC

　　【解析】本題考查配售安排。

　　27.CD

　　【解析】選項B應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。

　　28.ABD

　　【解析】選項C應(yīng)該是注冊資本不低于2億元人民幣。

　　29.BC

　　【解析】選項A應(yīng)該是最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他

　　重大違法行為。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查公司債券在全國銀行問債券市場交易流通的條件。選項D應(yīng)該是單個

　　投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)于路演推介的相關(guān)知識。

　　33.BCD

　　【解析】選項A屬于董事會要決議的事項。

　　34.CD

　　【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取招股章程、信息備忘錄形式。

　　35.AB

　　【解析】本題考查提交并購重組委員會審核的情形。

　　36.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的

　　3倍。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查并購企業(yè)融資方式的選擇。

　　38.ABD

　　【解析】本題考查不得擔任獨立財務(wù)顧問的情形。選項C應(yīng)該是最近2年財務(wù)顧問與上

　　市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供

　　融資服務(wù)。

　　39.BCD

　　【解析】本題考查外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合

　　的條件。選項A應(yīng)該是股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上

　　市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循原則。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年7月證券考試要改革了！| 2015證券考試時間

　　2015考試大綱 | 2015年證券從業(yè)資格考試全五科沖刺試題及答案匯總

　　2015年證券從業(yè)資格《證券交易》考點精講|《基礎(chǔ)知識》思維導(dǎo)圖