31.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是()。

　　A.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近2年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的50%

　　32.關(guān)于路演推介，以下說法正確的是()。

　　A.發(fā)行人面對投資者公開進行

　　B.投資者與發(fā)行人面對面的接觸

　　C.在主承銷商的安排和協(xié)助下

　　D.路演結(jié)束后發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進行的表決事項有()。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　C.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取的形式有()。

　　A.招股索引

　　B.招股啟事

　　C.招股章程

　　D.信息備忘錄

　　35.上市公司重大資產(chǎn)重組存在()的，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。

　　A.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上

　　B.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)，同時購買其他資產(chǎn)

　　C.上市公司出售部分經(jīng)營性資產(chǎn)

　　D.上市公司購買其他資產(chǎn)

　　36.外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下

　　()比例確定投資總額的上限。

　　A.注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍

　　B.注冊資本在500萬～l200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

　　C.注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的l0/7

　　D.注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的5倍

　　37.并購企業(yè)融資方式的選擇主要有()。

　　A.股票籌資

　　B.債券籌資

　　C.銀行貸款籌資

　　D.公司內(nèi)部自有資金

　　38.存在()情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　A.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超

　　過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市

　　公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　C.最近1年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近l

　　年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或

　　者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　39.外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下()條件。

　　A.股東合法持有但不得轉(zhuǎn)讓

　　B.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易

　　C.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制

　　D.境外公司的股權(quán)最近l年交易價格穩(wěn)定

　　40.外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進行戰(zhàn)略

　　投資應(yīng)遵循()原則。

　　A.鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作

　　B.不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭

　　C.堅持公開、公正、公平的原則，維護上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社

　　會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄

　　D.遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟安全和社會公共利益

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