二、多項(xiàng)選擇題

　　1、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A、 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　C、 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)

　　D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解( )。

　　A、 充分

　　B、 真實(shí)

　　C、 準(zhǔn)確

　　D、 完整

　　E、 公開(kāi)

　　3、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 ( )。

　　A、 口頭競(jìng)價(jià)

　　B、 書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C、 電報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D、 信函競(jìng)價(jià)

　　E、 電腦競(jìng)價(jià)

　　4、公平原則是指 ( )。

　　A、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

　　C、 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D、 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E、 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　A、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易

　　B、 開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

　　C、 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

　　D、 開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

　　E、 開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

　　6、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ( )。

　　A、 經(jīng)國(guó)家證券管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B、 注冊(cè)資本在一定金額以上

　　C、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　D、 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

　　E、 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　7、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 ( )。

　　A、 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B、 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

　　C、 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　D、 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

　　E、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

　　8、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 ( )。

　　A、 申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

　　B、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

　　C、 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷

　　D、 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　E、 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

　　9、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。

　　A、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

　　B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易

　　C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

　　D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外

　　E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

　　10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )。

　　A、 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B、 提供咨詢(xún)服務(wù)

　　C、 代替客戶(hù)進(jìn)行決策

　　D、 穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　E、 向客戶(hù)融資融券

　　11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 ( )。

　　A、 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B、 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C、 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D、 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E、 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　12、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )。

　　A、 證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立

　　B、 證券的托管和過(guò)戶(hù)、證券持有人名冊(cè)登記

　　C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢(xún)

　　E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)

　　13、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )。

　　A、 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明

　　E、 投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　14、具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。

　　A、 認(rèn)真與客戶(hù)簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶(hù)的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)

　　B、 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

　　C、 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄

　　D、 為客戶(hù)融資、融券，從事信用交易

　　E、 接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、時(shí) 間或買(mǎi)賣(mài)方向的全權(quán)委托

　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )。

　　A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　D、 客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　E、 客戶(hù)資料的保密性

　　16、法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供 ( )。

　　A、 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B、 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

　　C、 法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件

　　D、 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)

　　E、 法人的地址、聯(lián)系電話(huà)、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

　　17、股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 ( )。

　　A、 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明

　　B、 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告

　　C、 經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件

　　D、 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件

　　E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)

　　18、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )。

　　A、 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

　　C、 高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交

　　D、 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

　　E、 若滿(mǎn)足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

　　19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ( )。

　　A、 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B、 為股票申購(gòu)和交易提供融資

　　C、 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　D、 為投資者提供投資咨詢(xún)

　　E、 挪用客戶(hù)結(jié)算保證金

　　20、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )。

　　A、 制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B、 規(guī)定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)委托的情況

　　C、 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告

　　D、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　E、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

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