131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　133、我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(　　)所規(guī)定的一個(gè)交易單位

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　135、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　141、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　148、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　149、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　150、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 (　　)

　　151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　154、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　155、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　157、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　159、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

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