三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　101、同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　102、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　103、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　104、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　105、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　113、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　114、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　115、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　117、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，僅報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　119、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　120、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　121、人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　122、在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　124、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　126、實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　130、如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

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