6.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　　C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　7.證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交【ABCD】書面文件。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。

　　8.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守【ABCD】原則。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　【答案解析】：以上選項的內(nèi)容均為開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　9.在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括【ABC】。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　【答案解析】：在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括滬.深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項正確。

　　10.證券交易所及有關(guān)部門對回購交易規(guī)定的禁止行為有【ABD】。

　　A.金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

　　B.金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　C.金融機構(gòu)用自有債券從事證券回購交易

　　D.債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資

　　【答案解析】：按照有關(guān)規(guī)定，金融機構(gòu)用以債券回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規(guī)定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

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