查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易目的現(xiàn)金差額

　　【答案解析】：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

　　2.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在【AB】。

　　A.發(fā)行價格的確定方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認購方式不同

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容包括【ABCD】。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　【答案解析】：證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個選項的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報告的自營業(yè)務(wù)信息。

　　4.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計劃

　　D.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　【答案解析】：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　5.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是【ABC】。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　【答案解析】：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。故ABC選項正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

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