6.股份登記包括【ABCD】Www.KaO8.CC
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股登記
D.配股登記
【答案解析】:ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。
7.關(guān)于大宗交易,下列說法正確的有【ABC】。
A.上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30、13:00-15:30
B.深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:30
C.大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量,由申報(bào)方?jīng)Q定
D.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定
【答案解析】:無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故D選項(xiàng)說法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
8.在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣,須符合的條件有【ABCD】。
A.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元
B.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元
C.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元
D.其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元
【答案解析】:ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對大宗交易的規(guī)定。
9.證券交易所對上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有【ABD】。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C.上市公司因3年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示
D.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
【答案解析】:上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ABD選項(xiàng)均符合證券交易所對上市公司股票實(shí)行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
10.關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺(tái)分離制度,下列說法錯(cuò)誤的有【AB】。
A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷
C.前后臺(tái)人員不得兼職
D.營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
【答案解析】:證券公司營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離,前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷,后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理,前后臺(tái)人員不得兼職;營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離,不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
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課程時(shí)長:25h/科
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
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真題題庫
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