查看匯總:2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總
1.從基金的類型來看,基金一般可以分為【CD】。
A.成長型投資基金
B.收入型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
【答案解析】:根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來看,一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項(xiàng)正確。根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同,基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。
2.下列有關(guān)證券登記的說法正確的有【ABCD】。
A.證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
【答案解析】:證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為,是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié),也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。
3.下列關(guān)于債券交易報(bào)價說法錯誤的有【BD】。
A.在凈價交易的情況下,成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價格隨行就市
B.目前,國債交易采用全價交易
C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易
D.在申報(bào)價格最小變動單位方面,上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
【答案解析】:根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》,從2002年3月25日開始,國債交易采用凈價交易。故B選項(xiàng)說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定,基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說法錯誤,AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價的有關(guān)規(guī)定。
4.投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易【ABCD】。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
C.新股申購未到期
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
【答案解析】:投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易:(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的;(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào);(3)新股申購未到期;(4)因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。故四個選項(xiàng)都正確。
5.深圳證券交易所根據(jù)市場的需要,接受【ABD】市價申報(bào)。
A.對手方最優(yōu)價格申報(bào)
B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(bào)
C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報(bào)
D.全額成交或撤銷申報(bào)
【答案解析】:《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,根據(jù)市場需要,深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報(bào):(1)對手方最優(yōu)價格申報(bào);(2)本方最優(yōu)價格申報(bào);(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(bào);(4)即時成交剩余撤銷申報(bào);(5)全額成交或撤銷申報(bào);(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價申報(bào)方式。
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法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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真題題庫
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模擬題庫
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教材同步
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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