6、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權益登記日為T+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

　　標準答案： a, c

　　7、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.手續(xù)費

　　標準答案： a, b, c

　　8、 關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有( )。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　9、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　10、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規(guī)定。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　標準答案： a, b, c, d

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