查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　2、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。

　　3、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　4、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　5、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.市場(chǎng)性

　　D.連續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。

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