二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的(　　)業(yè)務(wù)，需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。

　　A.認(rèn)購

　　B.交易

　　C.申購

　　D.贖回

　　2. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括(　　)。

　　A.認(rèn)購權(quán)證

　　B.國債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　3. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的

　　B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的

　　C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

　　D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)

　　4. 下列尚未公開的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

　　B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動

　　C.上市公司發(fā)生重大損失

　　D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式

　　B.客戶的風(fēng)險承受能力

　　C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　D.投資目標(biāo)和管理期限

　　6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　7. 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括(　　)。

　　A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定

　　B.證券成交價格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商

　　D.投資者買賣證券都以做市商為對手

　　8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(　　)。

　　A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　B.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

　　C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　D.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

　　9. 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.場外交易市場

　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金

　　C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報

　　D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報

　　11. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象(　　)。

　　A.包括非上市證券

　　B.包括上市證券

　　C.僅限于非上市證券

　　D.僅限于上市證券

　　12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法是正確的有(　　)。

　　A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券發(fā)行與證券交易相互促進

　　13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　　D.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.當(dāng)日累計成交金額

　　C.實時最高五個價位買入申報和數(shù)量

　　D.實時最高七個價位買入申報和數(shù)量

　　15. 關(guān)于證券交易異常波動，下列說法正確的有(　　)。

　　A.異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算

　　B.ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動

　　C.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動

　　D.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動

　　16. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括(　　)。

　　A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元

　　B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　C.同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　17. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括(　　)。

　　A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

　　B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

　　C.外資銀行駐華代表處

　　D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機構(gòu)

　　18. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，(　　)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

　　A.保險業(yè)

　　B.信托業(yè)

　　C.銀行業(yè)

　　D.證券業(yè)

　　19. 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有(　　)。

　　A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

　　D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)

　　20. 證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.融資保證金比例

　　B.融券保證金比例

　　C.維持擔(dān)保比例

　　D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

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