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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷7

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):參考答案

  21. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的()或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  A. 基金管理公司

  B. 信托公司

  C. 商業(yè)銀行

  D. 證券公司

  22. 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始,認(rèn)購(gòu)期為()工作日。逾期不認(rèn)購(gòu),視同放棄。

  A. 5個(gè)

  B. 10個(gè)

  C. 15個(gè)

  D. 30個(gè)

  23. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有:對(duì)于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中,()代表反對(duì)。

  A. 1股

  B. 2股

  C. 3股

  D. 4股

  24. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間,上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式,但無(wú)()環(huán)節(jié)。

  A. 申購(gòu)

  B. 配號(hào)及中簽

  C. 結(jié)算

  D. 登記

  25. 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券公司不受禁止的行為有()。

  A. 用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)進(jìn)行交易

  B. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

  C. 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

  D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  26. 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù),該賬戶(hù)是證券公司()的二級(jí)帳戶(hù)。

  A. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

  B. 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

  C. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

  D. 信用交易資金交收賬戶(hù)

  27. 《證券法》規(guī)定,單位操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處于10萬(wàn)元以上()以下的罰款。

  A. 50萬(wàn)元

  B. 60萬(wàn)元

  C. 80萬(wàn)元

  D. 100萬(wàn)元

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