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第 7 頁:參考答案 |
11. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的()。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的()為明細核算單位。
A. 帳號
B. 會員資格
C. 交易席位
D. 交易密碼
13. 在全國銀行間債券回購市場,一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義,則以()為準。
A. 參與者認同
B. 交易系統(tǒng)成交記錄
C. 仲裁機構(gòu)裁決書
D. 成交無效
14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人,中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息,并按每日透支金額的()向結(jié)算參與人收取罰息。
A. 0.1‰
B. 0.5‰
C. 1‰
D. 1.5‰
15. 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu),經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后,必須成為結(jié)算公司的()。
A. 基本結(jié)算會員
B. 普通結(jié)算會員
C. 一般結(jié)算會員
D. 特殊結(jié)算會員
16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是()。
A. 見券付款
B. 券款對付
C. 見款付券
D. 遲付券款
17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序,申購日后的(),主承銷商公布中簽結(jié)果,證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍,并按規(guī)定進行新股認購款劃付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本,中國結(jié)算上海分公司在()閉市后,將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
19. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()。
A. 8萬元
B. 5萬元
C. 3萬元
D. 2萬元
20. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備的條件之一是:經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(),且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
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