101、【答案】正確。異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

　　102、【答案】錯(cuò)誤

　　103、【答案】正確。根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

　　104、【答案】錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理;對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。

　　105、【答案】正確

　　106、【答案】錯(cuò)誤。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開(kāi)始，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　107、【答案】正確

　　108、【答案】正確。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　109、【答案】正確。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　110、【答案】錯(cuò)誤

　　111、【答案】錯(cuò)誤

　　112、【答案】正確。證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　113、【答案】正確。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。

　　114、【答案】錯(cuò)誤

　　115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。

　　116、【答案】正確

　　117、【答案】錯(cuò)誤。證券公司在證券承銷過(guò)程中可能有證券自營(yíng)買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　118、【答案】正確

　　119、【答案】錯(cuò)誤。對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上�；蛏钲诜止�司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

　　120、【答案】錯(cuò)誤。全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易成交前，參與者可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。

　　121、【答案】錯(cuò)誤

　　122、【答案】正確

　　123、【答案】錯(cuò)誤。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

　　124、【答案】錯(cuò)誤

　　125、【答案】正確。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　126、【答案】錯(cuò)誤

　　127、【答案】錯(cuò)誤。中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。

　　128、【答案】錯(cuò)誤。固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　129、【答案】錯(cuò)誤

　　130、【答案】正確。買斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣”給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

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