31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標準答案： a

　　32、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.價格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時間先后

　　標準答案： d

　　33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。

　　A.交易時間

　　B.撮合交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　標準答案： a

　　34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標準答案： c

　　35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B. 將自營賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　標準答案： a

　　36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。

　　A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

　　標準答案： d

　　37.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標準答案： d

　　38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　標準答案： c

　　39、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　標準答案： a

　　40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標準答案： b

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