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2014證券從業(yè)資格《證券交易》最新試題及答案1

考試吧證券從業(yè)資格考試欄目整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》最新試題及答案,敬請關(guān)注!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。

  A.資金賬戶

  B.基金賬戶

  C.結(jié)算賬戶

  D.證券賬戶

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對,楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3萬元以上30萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以

  D.1萬元以上10萬元以下

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  23、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場,對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合,并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù),從而能夠更好地滿足客戶的需求。

  A.集中性市場營銷策略

  B.差異性市場營銷策略

  C. 無差異市場營銷策略

  D.分散性市場營銷策略

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  25、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以( )罰款。

  A. l倍以上5倍以下

  B.3萬元以上30萬元以下

  C.30萬元以上60萬元以下

  D.1萬元以上10萬元以下

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  26、 目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

  A.證券公司

  B.資產(chǎn)管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時,行為因素的具體變量不包括( )。

  A.購買渠道

  B.購買時機

  C.忠誠度

  D.投資動機

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。

  A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

  B.會員分級結(jié)算

  C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

  D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

  A.境內(nèi)上市公司

  B.海外上市公司

  C.非上市公司

  D.民營企業(yè)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時,要求申購日()申購資金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

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學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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