第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對,楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
23、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場,對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合,并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù),從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
25、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
26、 目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時,行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時,要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
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