參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。本題正確答案為C。

　　2.A[解析]由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

　　3.D[解析]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。故D選項正確。

　　4.B[解析]常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使49A-,f0用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信.9-的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。故B選項正確。

　　5.C[解析]證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制設立。故C選項正確。

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