二、多項選擇題

　　1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。

　　3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　4.【答案詳解】BD。A選項應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信息;③本所認為應(yīng)披露的其他信息。

　　7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書、簽署的開戶文件。

　　9.【答案詳解】ABD�！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　10.【答案詳解】AC。B項應(yīng)為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　11.【答案詳解】AD。國債交易的計息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計算利息，到期日當(dāng)3天不計算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計利息額。

　　12.【答案詳解】BD。買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　13.【答案詳解】ACD。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關(guān)投資者提交書面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監(jiān)會查處。

　　14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。

　　15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　16.【答案詳解】ACD�？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項錯誤。

　　17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的;②撤銷當(dāng)日有申報;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結(jié)的;⑤相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　18.【答案詳解】ABC。A項證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者不需進入場內(nèi)交易大廳，而是通過證券公司的場內(nèi)交易員進行交易;B項證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格;C項我國證券交易所的組織形式都是會員制。

　　19.【答案詳解】BCD。B項證券交易所的會員應(yīng)每月編制庫存證券報表;C項規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。

　　20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。

　　21.【答案詳解】AB。C項應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

　　22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　23.【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。

　　24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。

　　25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產(chǎn)等。

　　26.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　27.【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股

　　份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費用負擔(dān)。

　　28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。

　　29.【答案詳解】BCD。特別會員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項屬于普通會員的權(quán)利。

　　30.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

　　31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　32.【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　33.【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　34.【答案詳解】AC。B項委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀商承擔(dān)。

　　35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進行，所以 B選項說法錯誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項錯誤。

　　36.【答案詳解】BCD。A項，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表 同意。申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

　　37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和

　　稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　38.【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價’’字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù);②買賣方向，投資者投票要選擇買入;③價格，在“委托價格，，項填報股東大會議案序號;④數(shù)量，對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán);⑤對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報，視為未參與投票。

　　39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，申購結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)申購情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場因素確定發(fā)行價格。

　　40.【答案詳解】ABD。該制度的特點為：多銀行制;券商是會計、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細賬;銀行提供另路查詢和負責(zé)總分核對;全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項應(yīng)為：銀行提供另路查詢。

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