49、ACDE 50、 ABCDE

　　三、判斷題(40*0.5分)

　　1、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。

　　正確答案：Y

　　2、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　正確答案：N

　　3、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。

　　正確答案：N

　　4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一.

　　正確答案：Y

　　5、對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

　　正確答案：Y

　　6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

　　正確答案：Y

　　7、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。

　　正確答案：Y

　　8、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　正確答案：Y

　　9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。

　　正確答案：Y

　　10、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。

　　正確答案：N

　　11、對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開。

　　正確答案：Y

　　12、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　正確答案：N

　　13、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。

　　正確答案：N

　　14、機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.

　　正確答案：Y

　　15、公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化.

　　正確答案：Y

　　16、采用場(chǎng)外無形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

　　正確答案：Y

　　17、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。

　　正確答案：N

　　18、在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。

　　正確答案：Y

　　19、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。

　　正確答案：Y

　　20、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支.

　　正確答案：N

　　21、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案：N

　　22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

　　正確答案：Y

　　23、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。

　　正確答案：Y

　　24、我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。

　　正確答案：N

　　25、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。

　　正確答案：Y

　　26、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　正確答案：Y

　　27、在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。

　　正確答案：Y

　　28、從一定意義上來說，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。

　　正確答案：N

　　29、我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。

　　正確答案：N

　　30、加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.

　　正確答案：Y

　　31、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶申報(bào)。

　　正確答案：N

　　32、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

　　正確答案：N

　　33、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

　　正確答案：N

　　34、證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案：Y

　　35、基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

　　正確答案：Y

　　36、對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

　　正確答案：N

　　37、證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。

　　正確答案：N

　　38、從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。

　　正確答案：Y

　　39、資金透支是交割中的禁止行為.

　　正確答案：N

　　40、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

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