一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)。集合競價(jià)是指對在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。

　　5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。

　　7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設(shè)資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動委托系統(tǒng)，用電話上的數(shù)字和符號鍵輸入委托人想買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進(jìn)或賣出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格，由電腦來執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識別。

　　8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動和走勢，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案為C。我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外。”

　　11.【解析】答案為A。《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買賣。

　　13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。

　　14.【解析】答案為A�！渡虾ＷC券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

　　15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。

　　16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。集合競價(jià)階段的債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制。

　　17.【解析】答案為B。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.【解析】答案為C。同自營業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。

　　19.【解析】答案為C。對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。21.【解析】答案為C。場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。

　　22.【解析】答案為A。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　23.【解析】答案為D。集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。

　　24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　25.【解析】答案為A。根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。

　　26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　27.【解析】答案為C。2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　29.【解析】答案為A�？赊D(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券�？赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　30.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。通過交易單元，會員可以進(jìn)行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項(xiàng)正確。

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