參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】A�？赊D(zhuǎn)換債券是指能兌換成股票的債券。

　　2.【答案詳解】C。C選項(xiàng)全額預(yù)繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。

　　3.【答案詳解】B0根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣2億元。

　　4.【答案詳解】C。柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

　　5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作，這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅解決了歷史問題，還為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造了條件。

　　6.【答案詳解】D。略

　　7.【答案詳解】A。交易席位根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。

　　8.【答案詳解】B。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

　　9.【答案詳解】C。所謂債券買斷式回購(gòu)交易(亦稱“開放式回購(gòu)”)是指?jìng)�券持有�?正回購(gòu)方)在將一筆債券賣給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來某二.日期，再由賣方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

　　10.【答案詳解】B。交易席位根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券

　　專用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調(diào)整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調(diào)整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調(diào)回1‰。

　　12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　13.【答案詳解】B。國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上

　　海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　14.【答案詳解】D。D選項(xiàng)價(jià)格是指委托買賣證券的價(jià)格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據(jù)價(jià)格的不同，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　15.【答案詳解】B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬元)。

　　16.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓：①滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;②不能滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。

　　18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　19.【答案詳解】C。境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　20.【答案詳解】B。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第3個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案